Compliance Management bei Schaeffler
Integrität und Compliance sind für das unternehmerische Handeln in der Schaeffler Gruppe von grundlegender Bedeutung. Geschäftsaktivitäten müssen dabei stets mit den Werten nachhaltig, innovativ, exzellent und leidenschaftlich in Einklang stehen.
Integrität als integraler Bestandteil unserer Unternehmenskultur
Unternehmenskodex & Lieferantenkodex
Mit dem Schaeffler Unternehmenskodex verpflichten sich die Geschäftsleitung, sowie alle Mitarbeitenden, die festgelegten Werte und Verhaltensgrundsätze sowie die lokalen, nationalen und internationalen Gesetze und Vorschriften einzuhalten. Die Schaeffler Gruppe erwartet dies gemäß dem Lieferantenkodex auch von ihren Geschäftspartnern.
Um Compliance im gesamten Lieferantennetzwerk sicherzustellen, ist das Akzeptieren des Lieferantenkodex der Schaeffler Gruppe für Lieferanten im Hinblick auf alle bestehenden und zukünftigen Geschäftsbeziehungen Schaefflers verpflichtend.
Elemente unserer Compliance Management Systeme
Die Elemente der Compliance Management Systeme unserer Compliance-Organisation beruhen weitgehend auf unserem Verständnis der sieben Kernkomponenten des IDW PS 980.
Kultur
- Basis für die Angemessenheit und Effektivität des CMS
- Einstellung und Verhalten des Managements, z. B. Tone from the top
Ziele
- Definition der wichtigsten Ziele, die mit dem CMS erreicht werden sollen
- Definition der wesentlichen Teilbereiche und der in den Teilbereichen zu beachtenden Regeln (Geltungsbereich)
Programm
- Auf der Grundlage ermittelter Risiken werden Grundsätze und Maßnahmen zur Risikominderung eingeführt.
Organisation
- Definierte Rollen und Verantwortlichkeiten
- Struktur- und Prozessorganisation
- Ressourcenplanung
Risiken
- Identifizierung wesentlicher Compliance-Risiken
- Systematische Risikoidentifizierung mit Risikobewertungen
- z. B. jährliche Risikoanalyse, Compliance-Länderrisikobericht
Kommunikation
- Mitarbeitende und ggf. Dritte sind über das Compliance-Programm und die festgelegten Verantwortlichkeiten informiert.
- Definition eines Meldesystems für erkannte Risiken, festgestellte Regelverstöße sowie eingehende Informationen
Überwachung & Verbesserung
- Überwachung der Angemessenheit und Effektivität des CMS
- z. B. Globale Compliance Key Controls, Audits
Überblick über verschiedene Compliance Management Systeme bei Schaeffler
Die Verantwortung für einheitliche und an Industrie- und Prüfungsstandards ausgerichtete Compliance-Management-Systeme liegt beim Group Chief Compliance Officer, der direkt an den Vorstandsvorsitzenden und an den Vorsitzenden des Aufsichtsrats berichtet sowie im kontinuierlichen Austausch mit dem Vorsitzenden des Prüfungsausschusses ist.
Die Schaeffler Gruppe fördert durch ein zielgruppenspezifisches Schulungsprogramm das Compliance-Verständnis ihrer Mitarbeiter und Führungskräfte und sensibilisiert zu Compliance-Risiken im Geschäftsalltag. Webbasierte Trainings und Präsenzschulungen vermitteln Kenntnisse über den Unternehmenskodex und relevante Konzernrichtlinien.
Die Abteilung Forensics & Investigations, angesiedelt beim Group Chief Compliance Officer, ist verantwortlich für die unabhängige Untersuchung mutmaßlicher Verstöße gegen den Unternehmenskodex und betreibt ein globales Hinweisgebersystem. Die Abteilung analysiert Ursachen für Fehlverhalten, entwickelt Gegenmaßnahmen und überwacht deren Implementierung.
Das Business Integrity Compliance-Management-System der Schaeffler Gruppe steuert und überwacht Aktivitäten zur Vermeidung und Früherkennung von Rechtsverstößen in den Bereichen Korruption, Geldwäsche, Wettbewerbs- und Kartellrecht sowie Wirtschaftskriminalität.
Die Schaeffler Gruppe implementiert zur Stärkung der Informations- und Cybersicherheit präventative, detektive und korrektive Maßnahmen zur Sicherung geistigen Eigentums und sensibler Daten, ausgerichtet an ISO/IEC 27001 und anderen relevanten Standards.
Das Exportkontroll-Compliance-Management-System sorgt dafür, dass externe oder interne Geschäftsaktivitäten keine Wirtschaftsembargos, Sanktionsbestimmungen oder Vorgaben zu Ein- und Ausfuhrkontrollen verletzen.
Das Tax CMS, das auf Schadensverhütung und Risikokontrolle ausgerichtet ist, sichert die unternehmensweite Einhaltung steuerlicher Anforderungen und entspricht dem Governance-Modell der Schaeffler Gruppe.
Das Human Rights Compliance Management System fokussiert sich insbesondere auf die Achtung der Menschenrechte gemäß der Schaeffler-Selbstverpflichtung und auf die Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen (z.B. Deutsches Lieferkettensorgfaltspflichtensetz).
Das Technical Compliance Management System zielt auf die Einhaltung von produktbezogenen technischen Verpflichtungen von Schaeffler Produkten ab.
Hinweisgebersystem
Als wesentlicher Bestandteil eines effektiven Compliance-Management-Systems bietet Schaeffler verschiedene Möglichkeiten, potenzielle Compliance-Verstöße zu melden, inklusive eines elektronischen 24/7-Hinweisgebersystems. Alle Mitarbeitenden von Schaeffler, sowie Dritte, können potenzielle Verstöße melden, ohne Repressalien befürchten zu müssen.
Das 24/7-Hinweisgebersystem ist in verschiedenen Sprachen verfügbar und ermöglicht eine anonyme, vertrauliche, speziell verschlüsselte und sichere Kommunikation mit der unabhängigen Abteilung Forensics & Investigations von Schaeffler.
Falls sie einen Verstoß gegen den Schaeffler Unternehmenskodex, insbesondere zu illegalen Geschäftspraktiken oder potenziellen Menschenrechtsverletzungen beobachtet haben, können Sie die Compliance Abteilung direkt kontaktieren oder einen der folgenden Hinweisgeberkanäle benutzen:
Post
Schaeffler AG
Forensics and Investigations
Industriestraße 1 – 3
91074 Herzogenaurach
24/7 Telefon-Hotline
+49 30 99257146 (Deutsch, Englisch, Französisch)
+1 213 2791015 (Spanisch)
+55 61 35507564 (Portugiesisch)
+86 10 65997961 (Chinesisch)
Wenn Sie aufgefordert werden, einen Company Access Pin einzugeben, verwenden Sie: 3758
Weitere Informationen
Weitere Informationen zu Compliance bei Schaeffler finden Sie in den folgenden Publikationen der Schaeffler Gruppe:
- Nachhaltigkeitsbericht 2023
- Geschäftsbericht 2023
- Verfahrensordnung Hinweisgebersystem
- Politik zur Unterbindung von Menschenhandel
- Grundsatzerklärung zur Achtung der Menschenrechte
- Schaeffler AG | Bericht zum LkSG (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz) 2023
- Schaeffler Technologies AG & Co. KG | Bericht zum LkSG (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz) 2023
- Schaeffler Automotive Bühl GmbH & Co. KG | Bericht zum LkSG (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz) 2023
- Modern Slavery Statement Schaeffler (UK) Ltd
- Verantwortungsvolle Steuerstrategie